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发布日期:2020-06-25 06:18   来源:未知   阅读:

存在交易员资历治理及交易行动管控不足、标的证券跟对手方管理不到位、合规管理微风险节制有效性不足等问题;二是发展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理凌乱、危险管理不到位等问题;三是开展股票质押业务存在业务决议流于情势、渎职考察不充足、内部把持不健全等问题。2、暂停资产管理产品存案6个月(按划定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设破产品除外。
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